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辉煌网站:并深入评估客户的风险识别能力和风险承受能力

时间:2021/7/4 22:53:45   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:基金投资咨询不仅涉及产品研究,还涉及用户研究。各基金投资咨询试点机构将加强投资者风险评估,跟踪客户交易和服务数据,建立基金投资咨询业务线下投资顾问。服务团队等措施加强投资者的了解,以创造更适合投资者风险偏好的产品和服务。通过风险评估问卷是了解客户的基础,各机构都会利用这一基本方法来加强对客户的了解。博世基金表示,为了进...

基金投资咨询不仅涉及产品研究,还涉及用户研究。各基金投资咨询试点机构将加强投资者风险评估,跟踪客户交易和服务数据,建立基金投资咨询业务线下投资顾问。服务团队等措施加强投资者的了解,以创造更适合投资者风险偏好的产品和服务。

通过风险评估问卷是了解客户的基础,各机构都会利用这一基本方法来加强对客户的了解。

博世基金表示,为了进一步了解和识别客户对投资咨询服务的投资目标、投资偏好和风险承受能力,博世基金开发了一份针对投资咨询服务的KYC问卷,即《个人投资者需求和资产评估问卷》。客户在申请投资咨询服务前,需要填写投资咨询业务KYC问卷。博仕将根据客户的投资目标、投资偏好和风险承受能力,为客户推荐匹配的投资咨询策略。

广发基金投资咨询业务相关负责人也表示,通过风险评估问卷,可以了解客户的收入情况、投资经验、退出意愿,并深入评估客户的风险识别能力和风险承受能力,并对客户的风险等级进行分类。结合客户每项投资的目标属性(包括投资目的、目标持有时间等),我们对客户每项投资的投资需求和风险特征有了更深入的了解。

除风险评估外,各机构还将根据合规原则对客户交易进行跟踪分析,建立线下投资咨询服务团队等,加深对客户投资行为的了解。


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