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辉煌棋牌:风险控制等方面要求较高

时间:2022/1/10 17:20:36   作者:   来源:   阅读:51   评论:0
内容摘要:《做市规则》起草说明指出,试点引入科创板做市商机制,有利于积累经验,稳步推进改革。根据《证券法》规定,从事做市交易的证券公司必须经中国证监会批准。鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司在业务、制度、人员、风险控制等方面要求较高,《做市管理办法》要求对证券公司是否具备做市业务能力进行...

《做市规则》起草说明指出,试点引入科创板做市商机制,有利于积累经验,稳步推进改革。根据《证券法》规定,从事做市交易的证券公司必须经中国证监会批准。鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司在业务、制度、人员、风险控制等方面要求较高,《做市管理办法》要求对证券公司是否具备做市业务能力进行评估。经上海证券交易所评审合格的,应当向中国证券监督管理委员会提出申请,由中国证券监督管理委员会批准其经营资格。

证券公司从做市来源上,可以使用本公司的股票、从中国证券金融股份有限公司借入的股票或者有权处分的其他股票。

此外,由于做市商交易业务可能与经纪、辉煌棋牌`自营交易、资产管理等业务存在利益冲突,也可能给做市商带来一定的风险。提出三个严格要求:一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,严格防止利益冲突;二是建立健全做市交易业务的内部控制、决策流程和制衡机制,确保做市交易业务规范有序开展;加强做市交易管理,完善诚信经营风险防控和反洗钱要求,防范利益转移、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

此外,《做市管理条例》的起草说明指出,引入做市商交易机制有助于平抑市场波动,增加市场活动,但也可能助长市场涨跌,加剧市场波动。为此,《做市管理条例》从以下几个方面对试点证券公司进行了严格要求,包括将做市交易纳入综合风险管理体系,完善风险监测指标,有效防范和控制业务风险;建立健全异常交易监测机制,设立报告专户,接受上交所全方位监测,防止影响市场稳定;参照自有股份标准计算和报告风险控制指标,在科创板做市持股原则上不超过5%,由上海证券交易所在具体业务规则中予以明确;处理好突发事件,履行信息上报义务等。


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